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證監會1號罰單來啦!阜興系又干了啥壞事兒

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上海阜興實業集團有限公司董事長朱某某2018年8月29日晚被上海警方押解回國。(中新社)

1月8日晚,證監會更新了一則市場禁入決定書。證監會【2020】1號市場禁入決定書顯示,阜興系私募機構侵占、挪用基金財產,超365億資金未按約定用途使用,對阜興集團時任董事長朱一棟、時任總裁趙卓權采取終身證券市場禁入措施。

根據市場禁入決定書披露的信息,朱一棟、趙卓權等人安排阜興集團總裁辦和行政部工作人員使用公司員工、親友的身份證注冊大量公司,阜興集團檔案部登記造冊并集中管理公章和證照。朱一棟、趙卓權等人實際控制的關聯企業達365家(包括阜興集團以及已注銷、吊銷的相關公司),其中多為無實際業務的殼公司。

阜興系私募機構發行并備案的私募基金產品共計160只。私募基金產品約定的主要投資領域為合伙企業合伙份額、股權類、債權、項目收益權等,累計募集本金368.45億元。而這160個產品卻均約定投向于富建集團有限公司等43家阜興系關聯公司的股權、股權收益權、債權、經營收益權及其他資產,挪用金額合計365.65億元,占資金總額的99.37%。

此外,朱一棟等人就將部分資金用于提成獎勵、個人揮霍。提成傭金的金額為6.04億元,用于個人揮霍的金額為0.65億元,構成侵占基金財產,侵占金額為6.69億元。

據監管機構調查,阜興集團還利用阜興系關聯公司或關聯自然人賬戶統一劃轉阜興系私募機構募集資金,資金運作具有明顯的資金池特征?;甬a品募集的資金進入投向賬戶后,隨即轉入資金池的金額達292.75億元,占全部募集資金的79.46%;直接轉入其他關聯方或其他單位及自然人賬戶后,通過資金劃轉,再次轉入關聯方資金池的金額55.71億元,占全部募集資金的15.12%。綜上,募集資金從投向賬戶最終轉入關聯方資金池的總量達到348.46億元,占全部募集資金比例達94.58%。

阜興系私募機構還存在向不特定投資者公開宣傳推介私募產品、向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益、未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息等問題。

證監會認為,阜興系私募機構的行為涉案金額特別巨大、涉及投資者眾多、情節特別嚴重,嚴重擾亂了證券市場秩序并造成惡劣社會影響。朱一棟、趙卓權是阜興系私募機構違法行為的直接負責的主管人員,違法情節特別嚴重;余亮是阜興系私募機構違法行為的其他直接責任人員,違法情節較為嚴重;徐銘、張敏、李木松、王源是阜興系私募機構違法行為的其他直接責任人員,違法情節嚴重。

遂決定,對朱一棟、趙卓權采取終身證券市場禁入措施;對余亮采取十年證券市場禁入措施;對徐銘、張敏、李木松、王源采取三年證券市場禁入措施。

責編 | 周   琦

(編輯:周琦 )
(發布編輯:何穎曦)
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